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102020/01
- 合规管理那么难 其实三步就学会
- 根据巴塞尔银行监管委员会公布的新巴塞尔资本协定中的（新巴塞尔协议）定义：合规管理不仅覆盖对于具有相应法律约束力文件的遵守，还包括更广义的对诚实守信和道德行为准则的规范管理。
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102020/01
- 合规管理与法律风险管理的三大区别
- 近年来企业合规管理的重要性日益凸显，特别是今年4月美国商务部处罚中兴通讯出口管制案，对中国企业的合规管理带来了巨大冲击。合规管理和法律风险管理占据了企业法务管理乃至整个企业管理的基础地位。
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102020/01
- 企业合规管理的重点和难点
- 伴随着中国企业走出去的浪潮，中央企业及其它国有企业海外经营风险频发，其中合规风险较为突出。中兴合规事件几乎给企业带来灭顶之灾，也给其它企业敲响了合规的警钟。
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102020/01
- 关于印发《中央企业合规管理指引（试行）》的通知
- 为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展，我委制定了《中央企业合规管理指引（试行）》，现印发给你们。请遵照执行。工作中的情况和问题请及时反馈。
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022019/05
- 美国财政部《OFAC合规承诺框架》解读
- 2019年5月2日，美国财政部海外资产控制办公室（下称“OFAC”）发布了《OFAC合规承诺框架》（下称“OFAC框架”）。OFAC框架为公司如何建立有效的制裁合规体系提供了指引，对与美国政府/私人开展业务、使用美国原产货物/服务或者借助美国金融系统开展活动而受美国管辖的中国国有和民营企业非常关键。
